明鏡新聞網: 涉美內線交易 4中國人270萬遭凍結

2011年12月8日星期四

涉美內線交易 4中國人270萬遭凍結

聯邦證券管理委員會(SEC)6日指控四名中國人和一家中國公司涉嫌內線交易，取得不法暴利，已獲得法院緊急頒發命令，迅速凍結四人在美國帳戶超過270萬元的資產。

四名嫌犯涉嫌在環球天下科技公司(Global Education & Technology Group)11月被英國倫敦的培生教育公司(Pearson)購併案中，事先獲得內情，進行內線交易。

這項指控是SEC取締中國在美上市公司違法行為的最新一件，這些違法行為多半是會計做假。環球天下科技公司在中國提供英語和其他測驗的補習服務。

SEC文件指出，在環球天下被培生溢價收購的消息公布的前幾周，四名涉案人先後共動用230萬美元購入環球天下股票。涉案人在此交易中總共獲利超過270萬美元不法利得。

SEC舉例說明，在2011年11月18日，環球天下被培生收購的消息公布的前一個交易日，被告購買環球天下的股票總量合計占該股票成交量35%；此外，若干被告的股票帳戶在收購消息公布前，也有明顯相關的操作。

SEC在6日向芝加哥聯邦地方法院提出的控訴書指出，陳莎(Sha Chen，人名均譯音)、李松(Song Li)、王莉莉(Lili Wang)和姚志(Zhi Yao)四人，在環球天下科技公司11月21日被倫敦培生購併前兩周，購買該公司美國保管人股份，並在購併宣布後，立即出售股票，獲得非法利潤超過270萬元。

培生公司以1億5500萬元購併環球天下科技公司，即每股11.01元，股票溢價為105%。在購併當天，該公司股價上漲了97%。SEC在懷疑四人進行內線交易後，即在5日獲得法院命令，凍結其交易帳戶中的資產。

華爾街日報報導，培生一位發言人說，公司對SEC的公告沒有評論，會配合任何調查。

SEC芝加哥代表處發言人柯拉旺(Steve Klawans)6日表示，在本案中，四人先前在美的股票帳戶已許久沒有進出，但突然恢復活動，大量買進環球天下股票，隨即引起美國監管機構警覺。

SEC說，四名嫌犯在美國設立股票交易帳戶，環球天下科技公司共同創辦人和董事長張曉東(Xiaodong Zhang)顯然在購併前通知了王莉莉，並可能通知其他人，王莉莉即購買了2萬8000股該公司股票，其他嫌犯也進行了類似可疑的交易。在該購併案宣布前最後一個交易日的11月18日，他們對該公司股票的交易占當天總交易量的35%。

SEC也指控陳莎擁有的All Know控股公司進行內線交易，SEC將對被告尋求民事罰款。李松住在印第安納州哥倫布市，是唯一在美的涉案人，其他三人，45歲王莉莉住在北京、35歲陳莎住在深圳、34歲的姚志住在四川。這四人分別都在美國不同城市開設股票交易帳戶。